深圳新星: 对于“新星转债”转股数目累计达到转股前公司已刊行股份总数10%的公告

证券代码：603978      证券简称：深圳新星             公告编号：2024-111 债券代码：113600      债券简称：新星转债         深圳市新星轻合金材料股份有限公司       对于“新星转债”转股数目累计达到转股前           公司已刊行股份总数 10%的公告    本公司董事会及举座董事保证本公告本体不存在职何谬误纪录、误导性陈 述或者关键遗漏，并对其本体的果然性、准确性和完满性承担法律包袱。    紧迫本体辅导：   ?   累计转股情况：杀青 2024 年 10 月 11 日，累计已有东说念主民币 419，587，000 元“新星转债”转为公司 A 股股份，累计转股数目为 33，708，473 股，占可转债转股 前公司已刊行股份总数的 21.0678%。   ?   上次转股累计达到 10%的情况：杀青 2024 年 10 月 9 日，累计已有东说念主民 币 285，725，000 元“新星转债”转为公司 A 股股份，累计转股数目为 20，322，273 股， 占可转债转股前公司已刊行股份总数的 12.7014%。   ?   未转股可转债情况：杀青 2024 年 10 月 11 日，尚未转股的“新星转债” 金额为东说念主民币 175，413，000 元，占可转债刊行总量的 29.4812%。    一、可转债刊行上市大致    经中国证券监督惩办委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市新星 轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公建树行了595.00 万张可退换公司债券，每张面值100元，刊行总数59，500万元。本次刊行的可转债 期限为自愿行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12日；债券票面利率： 第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3%。    经上海证券往还所自律监管决定书〔2020〕301号文应承，公司59，500万元可 退换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌往还，债券简称“新星转债”，债 券代码“113600”。    凭据关联法律律例的章程和《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可退换公 司债券召募诠释书》的商定，公司刊行的“新星转债”自 2021 年 2 月 19 日起可转 换为本公司股份，启动转股价钱为 23.85 元/股，最新转股价钱为 10.00 元/股。历 次转股价钱调治情况如下：    公司于 2023 年 6 月 30 日召开 2023 年第二次临时鼓吹大会、第四届董事会 第二十五次会议，应承向下修正“新星转债”转股价钱，自 2023 年 7 月 4 日起，操盘 “新星转债”的转股价钱由 23.85 元/股向下修正为 17.45 元/股。具体本体详见公司 于 2023 年 7 月 3 日在上海证券往还所网站（www.sse.com.cn）线路的《对于向 下修正“新星转债”转股价钱的公告》（公告编号：2023-051）。    公司于 2024 年 8 月 2 日召开 2024 年第一次临时鼓吹大会、第五届董事会第 十二次会议，应承向下修正“新星转债”转股价钱，自 2024 年 8 月 6 日起，“新星 转债”的转股价钱由 17.45 元/股向下修正为 10.00 元/股。具体本体详见公司于 正“新星转债”转股价钱暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-081）。    二、 可转债上次累计转股达到 10%的情况    杀青 2024 年 10 月 9 日，累计已有东说念主民币 285，725，000 元“新星转债”转为公 司 A 股股份，累计转股数目为 20，322，273 股，占可转债转股前公司已刊行股份 总数的 12.7014%。具体本体详见公司于 2024 年 10 月 11 日在上海证券往还所网 站（www.sse.com.cn）线路的《对于“新星转债”转股数目累计达到转股前公司 已刊行股份总数 10%的公告》（公告编号：2024-107）    三、本次可转债转股情况    公司刊行的“新星转债”转股期为 2021 年 2 月 19 日至 2026 年 8 月 12 日。 债”转为公司 A 股股份，累计转股数目为 13，386，200 股，占可转债转股前公司 已刊行股份总数的 8.3664%。    杀青 2024 年 10 月 11 日，累计已有东说念主民币 419，587，000 元“新星转债”转为公 司 A 股股份，累计转股数目为 33，708，473 股，占可转债转股前公司已刊行股份 总数的 21.0678%。杀青 2024 年 10 月 11 日，尚未转股的“新星转债”金额为东说念主 民币 175，413，000 元，占可转债刊行总量的 29.4812%。    四、股本变动情况                                                   单元：股                  变动前                              变动后  股份类别                         本次可转债转股             （2024 年 10 月 9 日）                （2024 年 10 月 11 日） 有限售条目流畅    股 无尽售条目流畅    股  总股本            180，321，299     13，386，200       193，707，499    五、其他    关联部门：公司证券部    关联电话：0755-29891365    邮箱：ir@stalloys.com    特此公告。                               深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会

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