成王人银行: 中信建投证券股份有限公司对于成王人银行股份有限公司公设备行 A 股可调度公司债券之保荐回归阐明书
中信建投证券股份有限公司对于成王人银行股份有限公司
公设备行 A 股可调度公司债券之保荐回归阐明书
经原中国银行保障监督管制委员会四川监管局（现国度金融监督管制总局四
川监管局）下发的《中国银保监会四川监管局对于成王人银行股份有限公司公设备
行 A 股可调度公司债券磋商事宜的批复》（川银保监复〔2021〕445 号）批准以
及中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《对于核准成王人
（证监许可〔2021〕4075 号）
银行股份有限公司公设备行可调度公司债券的批复》
核准，成王人银行股份有限公司（以下简称“公司”或“成王人银行”）于 2022 年 3
月 3 日公设备行了 8，000 万张 A 股可调度公司债券，每张面值东说念主民币 100 元，募
集资金总数为东说念主民币 8，000，000，000 元，扣除所有刊行用度（不含税）东说念主民币
行的可调度公司债券于 2022 年 4 月 6 日在上海证券来回所上市。公司聘任中信
建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）算作成王人银行公设备行 A
股可调度公司债券的保荐机构。中信建投证券算作保荐机构细密对公司的握续督
导责任，握续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。
现在，成王人银行公设备行 A 股可调度公司债券的握续督导期已满，中信建
投证券现凭据《证券刊行上市保荐业务管制主见》《上海证券来回所上市公司自
律监管带领第 11 号——握续督导》等磋商规矩，出具本保荐回归阐明书。
一、保荐机构及保荐代表东说念主答允
性述说或要紧遗漏，保荐机构及保荐代表东说念主对其确切性、准确性、好意思满性承担法
律职守。
何质询和走访。
法》的关联规矩接收的监管措施。
二、保荐机构基本情况
情况 内容
保荐机构称号 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11
主要办公地址
层
法定代表东说念主 王常青
本名堂保荐代表东说念主 曾琨杰、钟犇
名堂磋商东说念主 曾琨杰
磋商电话 010-56051437
是否更换保荐机构或其他情况 否
三、上市公司的基本情况
情况 内容
刊行东说念主称号 成王人银行股份有限公司
证券代码 601838.SH
注册成本 3，735，735，833 元
注册地址 四川省成王人市西御街 16 号
主要办公地址 四川省成王人市西御街 16 号
法定代表东说念主 王晖
内容领域东说念主 成王人市国有金钱监督管制委员会
磋商东说念主 谢秀丽
磋商电话 028-86160295
本次证券刊行类型 公设备行 A 股可调度公司债券
本次证券刊行时刻 2022 年 3 月 3 日
本次证券上市时刻 2022 年 4 月 6 日
本次证券上市场所 上海证券来回所
年报裸露时刻
其他 无
四、保荐责任详尽
（一）守法保举阶段
中信建投证券算作成王人银行 2022 年公设备行 A 股可调度公司债券的保荐机
构，按照法律法例和中国证监会的关联规矩，对成王人银行进行守法走访，组织编
制肯求文献并出具保举文献；在向中国证监会递交肯求文献后，积极配合中国证
监会的审核，组织刊行东说念主及各中介机构对中国证监会的响应宗旨进行回复并保握
疏通；中国证监会核准后，按照《上市公司证券刊行管制主见》《上海证券来回
所股票上市国法》等要求办理磋商刊行和上市事宜，并报证监会备案。
（二）握续督导阶段
握续督导期内，保荐机构及保荐代表东说念主严格按照《证券刊行上市保荐业务管
《上海证券来回所上市公司自律监管带领第 11 号——握续督导》等磋商
理主见》
规矩，握续督导成王人银行施行圭表运作、效力答允、信息裸露等义务，具体包括：
实施行其所作出的各项答允。护理成王人银行各项公司解决轨制、内领域度、信息
裸露轨制的实施情况，督导成王人银行正当合规沟通；
理本次召募资金，握续护理成王人银行召募资金使用情况，以及公司召募资金管制
轨制确立，协助公司制定磋商轨制；
《中华东说念主民共和国公司
法》等关联法律、法例的要求，炒股施行信息裸露义务。对于公司的依期阐明等公开
信息裸露文献，进行了预先审阅；未预先审阅的，均在公司进行磋商公告后进行
了实时审阅；
作和管制，实施关联关联来回的里面审批要领、信息裸露轨制及关联来回订价机
制；
谈，实时朝上海证券来回所报送握续督导现场搜检阐明和年度握续督导阐明等文
件；
五、施行保荐职责技能发生的要紧事项及处理情况
保荐机构在施行保荐职责技能，成王人银行未发生要紧事项并需要保荐机构处
理的情况。
六、对上市公司配合保荐责任情况的阐明及评价
本次握续督导技能内，成王人银行在责任经由中为保荐机构进行保荐责任提供
了必要的设施、现场或其他便利要求，并配备饱和的责任主说念主员，灵验合营公司各
部门配合保荐机构的责任，保证了保荐机构关联责任的告成进行。
成王人银行粗略凭据关联法律法例要求圭表运作，并按照《证券刊行上市保荐
业务管制主见》等磋商规矩实时通报磋商信息，将磋商文献交送保荐机构；积极
配合保荐机构及保荐代表东说念主的现场搜检等督导责任；为保荐责任提供必要的便利。
要而论之，成王人银行配合保荐责任情况细密。
七、对质券就业机构参与证券刊行上市、握续督导磋商责任情况的说
明及评价
本次握续督导期内，成王人银行聘任的证券就业机构均能力争、守法的施行各
自相应的责任职责，按照关联法律法例及监管部门要求实时出具磋商阐明，提供
专科、零丁的宗旨和冷漠，并积极配合保荐机构的调和理核查责任。
八、对上市公司信息裸露审阅的论断性宗旨
保荐机构督导成王人银行严格施行信息裸露的磋商要领。保荐代表东说念主审阅了握
续督导技能成王人银行的依期阐明和临时公告，包括年度阐明、历次董事会、监事
会和激动大会有策划等磋商公告。
经核查，保荐机构觉得：成王人银行在握续督导技能的信息裸露内容确切、准
确、好意思满，不存在失实记录、误导性述说或要紧遗漏，神志相宜磋商规矩，信息
裸露相宜上海证券来回所的磋商规矩。
九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性宗旨
收尾 2023 年 12 月 31 日，成王人银行公设备行 A 股可调度公司债券召募资金
净额已按照监管部门的关联批复及《成王人银行股份有限公司公设备行 A 股可转
换公司债券召募阐明书》的磋商商定，用于援助公司翌日各项业务发展；“成银
转债”转股后的资金按照磋商监管要求用于补没收司中枢一级成本。经核查，保
荐机构觉得：成王人银行公设备行 A 股可调度公司债券的召募资金存放与使用情
况相宜中国证监会、上海证券来回是以及成王人银行召募资金管制轨制等磋商规矩。
成王人银行对召募资金进行了专户存储和专项使用，并实时施行了磋商信息裸露义
务，不存在变相调动召募资金用途、召募资金违纪使用和损伤激动利益的情况。
十、中国证监会、上海证券来回所要求的其他事项
收尾 2023 年 12 月 31 日，成王人银行公设备行可调度公司债券项方针握续督
导期已届满，但“成银转债”尚未透顶转股，保荐机构将链接施行与可调度公司
债券转股磋商的握续督导职守。
（以下无正文）